Сотрудники торгового гиганта использовали неутвержденные методы коммуникации, такие как WhatsApp
Американский финансовый регулятор, Комиссия по срочной биржевой торговле США (СFTC), предписала компании Interactive Brokers из штата Коннектикут, акции которой торгуются на бирже Нью-Йорка, выплатить штраф в размере 20 млн долл. Компания нарушила требования к ведению учета и надзора, используя неутвержденные методы коммуникации.
Комиссия выдвинула обвинения и потребовала их устранить. В распоряжении упоминаются Interactive Brokers Corp., и Interactive Brokers LLC, которые, будучи поднадзорными и регулируемыми компаниями, нарушили требования CFTC к ведению и хранению записей и не смогли тщательно контролировать иные вопросы, связанные со своей деятельностью.
Данное распоряжение предписывает Interactive Brokers выплатить административный денежный штраф в размере 20 млн долларов США, исправить выявленные нарушения и больше не допускать их.
В свою очередь, компания Interactive Brokers признала факты нарушений, изложенные в указании.
Согласно предписанию, начиная как минимум с 2019 года и по настоящее время Interactive Brokers не запрещала своим сотрудникам, включая руководителей высшего звена, общаться с помощью несанкционированных способов связи, включая личные сообщения и мессенджер WhatsApp. Компания должна была хранить некоторые из этих письменных сообщений, поскольку они касались деятельности компании, зарегистрированной в CFTC.
Эти письменные сообщения, как правило, не велись и не сохранялись брокером, и он не имел бы возможности оперативно предоставить их регулятору в случае запроса.
В предписании также отмечается, что широкое использование несанкционированных методов связи нарушало внутренние политики и процедуры Interactive Brokers, которые, как правило, запрещали передачу деловой информации с помощью подобных каналов.
Кроме того, некоторые из тех же самых сотрудников, ответственных за обеспечение соблюдения политики и процедур компании, сами использовали неутвержденные методы связи для осуществления деловых контактов в нарушение регламента.
Американский регулятор напоминает, что с декабря 2021 года CFTC наложила на 20 финансовых организаций гражданские денежные штрафы на общую сумму 1,117 млрд долл. за использование ими неутвержденных методов связи в нарушение требований CFTC по ведению учета и надзору.
Напомним, что, в августе 2020 года, американский финансовый регулятор снова оштрафовал одного из крупнейших местных онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers. На тот момент нарушения в сферах SAR и AML обошлись популярному бренду в целых 38 млн долларов, которые взыскали с него сразу 3 надзорных органа.
